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交通運輸部關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見

交法發(fā)〔2020〕79號

為貫徹落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，深化交通運輸領(lǐng)域簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管，切實優(yōu)化交通運輸營商環(huán)境，結(jié)合交通運輸工作實際，提出以下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，用深化改革的辦法優(yōu)化營商環(huán)境，持續(xù)推進(jìn)交通運輸領(lǐng)域“放管服”改革，大力保護(hù)和激發(fā)交通運輸市場主體活力。切實轉(zhuǎn)變“重審批、輕監(jiān)管”的觀念，著力解決交通運輸領(lǐng)域監(jiān)管存在的不會管、不敢管、不愿管等突出問題，形成市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局，提升企業(yè)和群眾獲得感、滿意度。運用法治思維和法治方式履行監(jiān)管職能、落實監(jiān)管責(zé)任、健全監(jiān)管規(guī)則、創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信息化監(jiān)管為支撐、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管體系，著力打造市場化法治化國際化的交通運輸營商環(huán)境，服務(wù)加快形成新發(fā)展格局，助力加快建設(shè)交通強國。

二、工作措施

（一）全面夯實監(jiān)管責(zé)任。

1.明確監(jiān)管對象和范圍。要嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章明確的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項，依法對交通運輸市場主體、從業(yè)人員及有關(guān)交通運輸活動相關(guān)方進(jìn)行監(jiān)管。

對實施的行政許可事項，部內(nèi)相關(guān)司局按要求編制中央層面設(shè)定的行政許可事項清單，逐項明確許可條件、申請材料、審批時限、許可證件等具體要素。省級交通運輸主管部門要結(jié)合地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，細(xì)化充實行政許可事項清單及具體要素。各級交通運輸管理部門要按照法定權(quán)限和職責(zé)對行政相對人履行法定義務(wù)、提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等情況，以及許可的經(jīng)營資質(zhì)有效保持情況等進(jìn)行監(jiān)管；依法依規(guī)查處未經(jīng)審批擅自從事相關(guān)活動的行為。

對已取消行政許可但仍需監(jiān)管的事項，部內(nèi)相關(guān)司局要逐項制定事中事后監(jiān)管措施。地方各級交通運輸管理部門要按照法定權(quán)限和職責(zé)逐項細(xì)化落實事中事后監(jiān)管措施，對原行政相對人經(jīng)營條件和經(jīng)營規(guī)范等是否符合法定的要求和標(biāo)準(zhǔn)、是否履行法定義務(wù)、是否存在安全隱患等情況，以及相關(guān)管理制度建設(shè)、收費行為、信息公示等情況進(jìn)行監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空地帶。

對于下放審批權(quán)的事項，要及時調(diào)整監(jiān)管層級，上級交通運輸管理部門要加強對承接部門指導(dǎo)培訓(xùn)，對實施行政審批過程中執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的條件、程序、時限、要求進(jìn)行監(jiān)督。承接部門要按照保留的行政許可事項的要求加強監(jiān)管。

對于委托的事項，委托部門應(yīng)當(dāng)將受委托部門和委托實施行政許可的內(nèi)容予以公告，對受委托部門實施行政許可的行為負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。受委托部門要嚴(yán)格根據(jù)委托權(quán)限，以委托部門的名義實施行政審批并強化監(jiān)管。

對審批改為備案的事項，各級交通運輸管理部門要按照法定權(quán)限和職責(zé)明確完成備案手續(xù)的條件和公開備案材料要求，備案事項原則上應(yīng)當(dāng)場辦結(jié)，切實防止以備案之名行審批之實。要加強備案行為監(jiān)管核查，對違反規(guī)定不備案、逾期備案或備案信息不準(zhǔn)確等情形要依法處理，責(zé)令辦理或更正，并依法追究責(zé)任。

對其他應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管責(zé)任的事項，各級交通運輸管理部門要按照法律法規(guī)規(guī)定，對交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營單位和從業(yè)人員落實主體責(zé)任以及履行法定義務(wù)等情況進(jìn)行監(jiān)管，引導(dǎo)行政相對人自覺遵守交通運輸法律法規(guī)，切實履行法定義務(wù)。

2.厘清監(jiān)管事權(quán)。按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則嚴(yán)格履行部門監(jiān)管職責(zé)，具體監(jiān)管層級和不同層級間的監(jiān)管責(zé)任，依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管職責(zé)分工劃分確定。部內(nèi)相關(guān)司局要充分發(fā)揮在規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定、風(fēng)險研判、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面的作用，監(jiān)督指導(dǎo)本領(lǐng)域開展事中事后監(jiān)管。省級交通運輸主管部門要按照國家有關(guān)要求結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H協(xié)調(diào)推進(jìn)區(qū)域監(jiān)管工作，市縣級交通運輸主管部門要把主要精力放在監(jiān)管一線，加強公正監(jiān)管。部派出機構(gòu)和直屬海事管理機構(gòu)要統(tǒng)籌制定本系統(tǒng)監(jiān)管工作任務(wù)，并加強與屬地政府的協(xié)同配合。對涉及面廣、較為重大復(fù)雜的監(jiān)管事項，主責(zé)部門要發(fā)揮牽頭作用，建立健全工作協(xié)調(diào)機制。省市縣交通運輸主管部門要進(jìn)一步厘清審批機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)與綜合執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法職責(zé)，審批機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)督檢查、協(xié)調(diào)指導(dǎo)等行業(yè)監(jiān)管主體責(zé)任，綜合執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將作出的行政處罰、行政強制決定以及相關(guān)行政檢查等情況及時通報審批機構(gòu)，做好工作銜接。

（二）建立健全監(jiān)管制度與標(biāo)準(zhǔn)。

3.建立實施監(jiān)管清單。部內(nèi)相關(guān)司局要制定完善“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項目錄清單；省級交通運輸主管部門要依據(jù)部“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項目錄清單和部門權(quán)責(zé)清單，全面梳理省市縣三級交通運輸主管部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，形成地方“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項目錄清單，并及時納入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。要根據(jù)法律法規(guī)的立改廢釋和監(jiān)管工作實際情況對“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項目錄清單進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，及時向社會公開。

4.健全制度化監(jiān)管規(guī)則。研究制定具體事項的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一操作規(guī)程，明確監(jiān)管職能、細(xì)化監(jiān)管措施，做到同一事項、同一規(guī)則、同一流程，并向社會公開。建立健全規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)清理機制，對邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，要抓緊清理和修訂完善，加快提升監(jiān)管規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。

5.完善標(biāo)準(zhǔn)體系。進(jìn)一步修改完善交通運輸領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強重點領(lǐng)域強制性標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，優(yōu)化推薦性標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格依法按照標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)管。要適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)新技術(shù)發(fā)展趨勢，及時修訂調(diào)整已有標(biāo)準(zhǔn)，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定。

（三）創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式。

6.全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。各級交通運輸管理部門要將“雙隨機、一公開”作為交通運輸領(lǐng)域市場監(jiān)管的基本手段，實現(xiàn)2020年底交通運輸市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化、制度化，推動營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。部內(nèi)相關(guān)司局要對照公布的36項雙隨機抽查事項清單實施隨機抽查工作。省級交通運輸主管部門要按照部和所在地人民政府要求，統(tǒng)籌建立完善隨機抽查事項清單（“一單”），出臺實施細(xì)則（“一細(xì)則”）。建立健全與抽查事項相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（“兩庫”）并進(jìn)行動態(tài)管理。完善“雙隨機、一公開”工作制度，規(guī)范計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)歸檔等抽查檢查各項工作，做到抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。開展隨機抽查，要充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)人員作用，吸納專家、學(xué)者、科研人員、技術(shù)骨干參加。對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的具體問題，及時向檢查對象反饋；對重大隱患和突出問題實行專項督辦，確保督促整改到位。及時將檢查結(jié)果向社會公示，主動接受社會監(jiān)督。

7.對重點領(lǐng)域重點事項實行重點監(jiān)管。加強對旅客運輸、危險貨物運輸、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重點領(lǐng)域監(jiān)管。加強對道路運輸“兩客一危”車輛、水路運輸“六區(qū)一線”水域和“四類重點船舶”、港口危險貨物裝卸倉儲和港口客運、大中型橋梁和隧道安全、通航建筑物和航運樞紐大壩運行安全等重點事項監(jiān)管，采取擴(kuò)大檢查范圍、提高檢查頻次等重點監(jiān)管措施，重大隱患“一事一辦”“專人督辦”。推進(jìn)實施風(fēng)險分級管理，嚴(yán)格重大風(fēng)險報備制度，實現(xiàn)重大風(fēng)險“一企一策”“一項一案”。建立重點監(jiān)管企業(yè)名錄管理制度，對存在近期發(fā)生過安全生產(chǎn)事故的、因嚴(yán)重違法行為被行政處罰的、屢罰屢犯的、因違反相關(guān)法律法規(guī)被投訴舉報較為嚴(yán)重等情形的市場主體，記入重點監(jiān)管企業(yè)名錄，采取重點監(jiān)管措施監(jiān)管。

8.推進(jìn)信用監(jiān)管。推廣信用承諾制，優(yōu)化行政許可辦理。加強全國交通運輸信用信息共享平臺建設(shè)，做好信用信息歸集、共享、公開，推進(jìn)行業(yè)信用評價和分級分類監(jiān)管，及時公開共享相關(guān)信用信息加強對守信主體的激勵。依法依規(guī)對失信主體予以懲戒，健全信用信息修復(fù)機制。深入推進(jìn)“信用交通省”建設(shè)，鼓勵探索創(chuàng)新。鼓勵市場主體主動向社會作出信用承諾。

9.加強信息化監(jiān)管。推進(jìn)交通運輸“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術(shù)，對運輸企業(yè)、車輛、船舶及各類經(jīng)營行為進(jìn)行精準(zhǔn)監(jiān)管。要充分運用信息化手段創(chuàng)新監(jiān)督方式，加強跟蹤指導(dǎo)，壓實監(jiān)管責(zé)任。加強現(xiàn)場電子取證和檢測設(shè)施建設(shè)，積極推廣網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、視頻監(jiān)控等非現(xiàn)場監(jiān)管方式，研究制定非現(xiàn)場執(zhí)法工作制度。加大公路水路業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、綜合行政執(zhí)法信息管理系統(tǒng)、政務(wù)服務(wù)“好差評”系統(tǒng)、信用交通等信息系統(tǒng)建設(shè)力度，建立綜合交通運輸信息資源共享交換機制，推動實現(xiàn)日常監(jiān)管、行政處罰信息實時流轉(zhuǎn)、實時抄告、實時監(jiān)控、實時共享。強化與工信、公安、自然資源、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理、海關(guān)、市場監(jiān)管等部門的監(jiān)管信息資源共享。

10.落實對新業(yè)態(tài)包容審慎監(jiān)管。對于網(wǎng)約車、共享單車、汽車分時租賃等新業(yè)態(tài)，按照鼓勵創(chuàng)新、趨利避害、規(guī)范發(fā)展、包容審慎原則，分領(lǐng)域量身定制監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，積極培植發(fā)展新動能，維護(hù)公平競爭市場秩序，促進(jìn)新老業(yè)態(tài)深度融合發(fā)展；堅守質(zhì)量和安全發(fā)展底線，嚴(yán)禁簡單封殺或放任不管，對出現(xiàn)的問題及時引導(dǎo)或處置。對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴(yán)重不良后果的，依法嚴(yán)格監(jiān)管。

（四）提升監(jiān)管能力和水平。

11.加強監(jiān)管和執(zhí)法力量建設(shè)。推動地方黨委政府配齊配強交通運輸監(jiān)管和執(zhí)法力量。推動監(jiān)管力量下沉，將監(jiān)管人員和力量向市縣基層一線傾斜。加強監(jiān)管隊伍專業(yè)能力建設(shè)，充實一線專業(yè)技術(shù)人員。優(yōu)化執(zhí)法人員專業(yè)結(jié)構(gòu)，提高執(zhí)法機構(gòu)中法律和相關(guān)業(yè)務(wù)管理專業(yè)本科以上學(xué)歷執(zhí)法人員比例。加大交通運輸監(jiān)管工作裝備配備資金投入，配置必需的交通工具、通訊設(shè)備、取證設(shè)備等執(zhí)法裝備以及安全防護(hù)裝備和辦公設(shè)施。

12.加強監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)。建立健全監(jiān)管人員培訓(xùn)制度，入職培訓(xùn)原則上不少于1個月，其中危險貨物運輸執(zhí)法及監(jiān)管人員入職培訓(xùn)不少于3個月。監(jiān)管人員每年須參加為期不少于2周的復(fù)訓(xùn)。加強公路管理、道路運輸管理、水路運輸管理、港口管理、航道管理、海事管理、交通建設(shè)工程監(jiān)督管理等日常具體監(jiān)管業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)以及交通運輸行政執(zhí)法程序與文書實務(wù)培訓(xùn)，及時組織開展新頒布法律法規(guī)和新監(jiān)管業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。統(tǒng)籌建立交通運輸監(jiān)管培訓(xùn)專家?guī)?，鼓勵探索實行監(jiān)管人員到重點監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行崗位實訓(xùn)，推動監(jiān)管培訓(xùn)水平進(jìn)一步提升。

13.提升監(jiān)管和執(zhí)法透明度。各級交通運輸管理部門要按要求公開權(quán)責(zé)清單、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項目錄清單，以及事中事后監(jiān)管舉措、程序、標(biāo)準(zhǔn)等。各省級交通運輸主管部門要根據(jù)地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章規(guī)定，對部制定公布的《交通運輸綜合行政執(zhí)法事項指導(dǎo)目錄》進(jìn)行補充、細(xì)化和完善，建立動態(tài)調(diào)整和長效管理機制。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外，行政執(zhí)法職責(zé)、依據(jù)、程序、結(jié)果都應(yīng)對社會公開。各級交通運輸管理部門要研究制定交通運輸行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，明確裁量范圍、種類和幅度，落實行政執(zhí)法“三項制度”的工作目標(biāo)、工作任務(wù)、實施步驟、保障措施。

14.強化協(xié)同監(jiān)管。密切交通運輸系統(tǒng)上下級監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系，建立跨區(qū)域統(tǒng)籌協(xié)作機制，上級交通運輸管理部門可以通過調(diào)動下級監(jiān)管執(zhí)法力量、跨區(qū)域指定承辦機構(gòu)等方式強化上下協(xié)同。發(fā)揮部派出機構(gòu)作用，建立跨區(qū)域統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。各地要進(jìn)一步厘清交通運輸主管部門與新成立綜合行政執(zhí)法機構(gòu)、事務(wù)中心等之間職責(zé)邊界和權(quán)責(zé)關(guān)系，建立健全協(xié)同監(jiān)管工作機制，推動信息開放共享、互聯(lián)互通、內(nèi)部聯(lián)動監(jiān)管。積極會同工信、公安、市場監(jiān)管等部門開展跨部門聯(lián)合監(jiān)管，實現(xiàn)“聯(lián)合檢查、一次到位”“進(jìn)一次門、查多項事”，減少檢查擾民、切實減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，推動執(zhí)法結(jié)果共用互認(rèn)。建立與司法機關(guān)案情通報、案件移送制度，做好交通運輸行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。

（五）推進(jìn)行業(yè)自律和社會監(jiān)督。

15.強化市場主體責(zé)任。督促交通運輸市場主體建立完善內(nèi)控和風(fēng)險防范機制，健全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，加強內(nèi)部安全生產(chǎn)隱患排查治理，制定安全生產(chǎn)工作規(guī)范和操作規(guī)程，編制有效的事故應(yīng)急預(yù)案，改善安全生產(chǎn)條件，切實防范和降低企業(yè)生產(chǎn)安全的風(fēng)險。鼓勵和引導(dǎo)交通運輸市場主體公示更多的運輸服務(wù)、物流數(shù)據(jù)等信息，提高市場主體經(jīng)營活動的透明度。

16.加強社會監(jiān)督。拓寬和暢通群眾監(jiān)督渠道，鼓勵群眾積極監(jiān)督和舉報違法經(jīng)營行為。推進(jìn)政務(wù)服務(wù)事項全面接受辦事企業(yè)和群眾自愿自主真實評價。對群眾舉報和社會反映強烈的問題，各級交通運輸管理部門要認(rèn)真核實、及時反饋，并對典型案件予以曝光。支持各地交通運輸管理部門結(jié)合實際情況開展第三方評估，科學(xué)客觀反映交通運輸事中事后監(jiān)管實際運行情況、發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出具有公信力的評估結(jié)論。

17.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用。進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在權(quán)益保護(hù)、糾紛處理、行業(yè)自律、行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管等方面的作用，規(guī)范行業(yè)協(xié)會收費、評獎、認(rèn)證等行為。推動行業(yè)協(xié)會更廣泛參與研究制定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃和政策法規(guī)，認(rèn)真聽取意見建議，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會橋梁紐帶作用。

三、加強組織保障

（一）強化責(zé)任落實。各級交通運輸管理部門是加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的責(zé)任主體，要按照本指導(dǎo)意見提出的各項措施和要求，細(xì)化實化監(jiān)管措施，強化監(jiān)管責(zé)任，落實監(jiān)管責(zé)任到人、到崗，確保各項監(jiān)管工作落到實處。要按照責(zé)任追究要求，做到盡職免責(zé)、失職追責(zé)。

（二）加強宣傳引導(dǎo)。通過多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監(jiān)管職責(zé)、措施、工作進(jìn)展情況和成效等，及時解答和回應(yīng)社會關(guān)注的熱點問題。借助互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體等渠道，及時公開違法案件信息，提高監(jiān)管的影響力和震懾力，形成良好的社會氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。

交通運輸部

2020年8月25日